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002547股吧兢兢业业为你解答证监会如何查内部交易?

2020-01-25 23:24:46 来源: 浏览:1

证监会的权利是比较大的,它可以查到很多的东西,比如说内幕交易等信息,那么证监会如何查内部交易的?接下来这个问题,小编会为你详细的说明的。

证监会如何查内部交易?

内幕交易的定义:

根据《证券法》的规定,内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人在内幕信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的违法行为。

主体:内幕信息知情人和非法获取内幕信息的人 条件:掌握内幕信息;在内幕信息公开前;从事买卖

什么是内幕信息?

内幕信息,是指证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者其他对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。

什么是内幕信息知情人?

内幕信息知情人是法律规定的利用职务之便能够知悉内幕信息的人员。常见的内幕信息知情人包括下面五类:

常见的内幕交易行为:

交易型

内幕信息知情人直接利用内幕信息买卖证券

泄露型

内幕信息知情人向他人泄露内幕信息,他人据此从事交易

建议型

内幕信息知情人建议他人买卖证券

法律上面对内幕交易的定义:

刑法增加内幕交易罪、泄露内幕信息罪(《刑法》第180条)

主体:证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员。

时间:在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前。

行为:买入股票或者卖出该证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,或者明示、暗示他人从事上述交易活动。

责任:情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役。

2010年5月,检、公安部联合印发了《人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》,对刑法第180条“情节严重”、“情节特别严重”进行了解释,明确内幕交易

●证券交易额累计在五十万元以上的;

●期货交易占用保证金数额累计在三十万元以上的;

●获利或避免损失数额累计在十五万元以上的;

●多次进行内幕交易、泄露内幕信息的。

监察系统防控内幕交易:

监察系统是证券交易所依法设立的证券交易监控系统。系统集成了交易、登记、结算数据和上市公司、证券公司等simugongchang,加私募工场老板娘微信guo5_guoguo。上交所异动指标分为4大类72项,敏感信息分为3级共11大类154项;深交所建立了9大报警指标体系,合计204个具体项目,其中包括典型内幕交易指标7个,市场操纵指标17个,价量异常指标15个。交易所监察系统实现了信息分类实时报警、快速处理,能够及时发现涉嫌内幕交易、市场操纵等违法违规行为和重大异常交易行为。

关于证监会如何查内部交易的内容,小编介绍到这里了,以上的全部内容供你参考,看完了后,大家会完全知道是怎么回事了。更多股票投资的内容尽在我们的网哦。

 

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